金融类书籍推荐 - 我的2018年书单

liyonghua   2017年12月19日   互联网金融   评论(0)   浏览(2230)  

花了不少力气整理，作为2018年的金融类书籍的阅读书单，

当然在此之前，先推荐读一本《如何阅读一本书》。

• 《financial modeling》by Simon Benninga MIT press 这本书的nb之处在于，把这本书吃透，你在金融学里基本上相当于打通了任督二脉。理论+实践的结合。学金融的不会玩excel还混个屁啊，这本书叫你各种金融套路如何在excel中运用
• 经济学入门基础课：曼昆《经济学原理》，宏微观上下两本。这两本书用北大翻译的就好了，看下来也不需要有太深的理解，只是培养自己的经济学思维。初级的宏微观绝对是初学者好伴侣。
• 金融入门的首选教材必须是《货币金融学》。但是单单以此名命名的教材都数不清。我推荐两本：1.如果题主偏好美国的模式，更喜欢了解美国金融市场、美联储的形成结构、美国货币政策实施过程，那么人大出版 米什金《货币金融学》是首选（2010年新版加入次贷危机的内容分析）。米什金的分析金融问题的模式和国内许多教材相比要更容易理解，更加贴近金融市场运作；2.想要了解中国的金融系统形成发展和运作，黄达老先生的《金融学》绝对是国内一流。12年12月修订的第三版很厚实，内容很想尽。每个重点内容后面都有中国相应制度、体系的分析。
• .国际金融方面，了解国际货币流动、体系、制度。 复旦大学。姜波克《国际金融学》
• 公司金融方面，这门课程主要就是对企业进行财务管理、项目评估、证券估值、企业并购等。必用 罗斯 第9版 机械工业出版社《公司理财》
• 证券投资方面，讲到金融除了银行，提到最多的就是证券了。这一类的书 博迪 机械工业出版社 《投资学》； 投资者的圣经：格雷厄姆 《证券分析》
• 金融衍生品方面，这个已经到略微前沿的领域，毕竟金融工具在国内开课也没多久。远期、期货、期权、互换再到CDO、MBS。选用 约翰赫尓 机械工业出版社 《期权、期货及其他衍生产品》
• 《金融的逻辑》，华人经济学家陈志武所著，他认为金融的核心是跨时间、跨空间的价值交换，在本书中对金融的逻辑做了较全面的阐释，读起来还是蛮有感觉的，建议抽时间看一看。
• 补充基础知识：《会计学原理》《初级会计基础》《公司法》，《保险学原理》。最后《概率论与数理统计》和《统计学》必须学好，没有数理思维的话，很多很简单的原理你会看得很难过。

• 《聪明的投资者》（The Intelligent Investor）Benjamin Graham。格雷厄姆专门为业余投资者所著，巴菲特称之为“有史以来最伟大的投资著作”。
• 《怎样选择成长股》（Common Stocks and Uncommon Profits）Philip Fisher巴菲特称自己的投资策略是“85%的格雷厄姆和15%的费舍尔”。
• 《投资价值理论》（The Theory of Investment Value）John Burr Williams
• 《非理性繁荣》（Irrational Exuberance）Robert Shiller 作者罗勃·席勒也是2013年诺贝尔经济学奖得主。《纽约客》评论道：《非理性繁荣》不仅预言了市场的衰落，更为重要的是，它对于解读投机性泡沫的产生和持续进行了严谨而有益的尝试。
• 《彼得·林奇的成功投资》（One Up on Wall Street）Peter Lynch 彼得·林奇是全球首屈一指的投资专家，本书总结了股票投资的诸多技巧，向广大的中小投资者提供了简单易学的投资分析方法，这些方法是作者多年的经验总结，具有很强的实践性，对于业余投资者来说尤为有益。
• 《与天为敌:风险探索传奇》（Against the Gods）Peter L. Bernstein
• 《股票作手回忆录》（Reminiscences of a Stock Operator）Edwin Lefevre 绝大多数专业投资者都认为这是改变他们投资观的第一本书
• 《金融炼金术》（The Alchemy of Finance）George Soros 本书是索罗斯的投资日记。索罗斯也许是有史以来知名度最高和最具传奇色彩的金融大师。这本书讲述了索罗斯如何分析个股、如何把握市场转变的时机、如何面对不利的市场行情并及时调整对策。
• 《证券分析》（Security Analysis）Benjamin Graham and David Dodd。格雷厄姆的经典名著，一直被各类投资者奉为价值投资的圣经。
• 《固定收益证券手册》（The Handbook of Fixed Income Securities）Frank J. Fabozzi
• 《价值评估》（Damodaran on Valuation）Aswath Damodaran
• 《共同基金常识》（Common Sense on Mutual Funds）John Bogle
• 《漫步华尔街》（A Random Walk Down Wall Street）Burton Malkiel
• 《巴菲特致股东的信：股份公司教程》（The Essays of Warren Buffett）巴菲特
• 《非同寻常的大众幻想与群众性癫狂》（Extraordinary Popular Delusions and the Madness of Crowds）Charles Mackay 对于理解群众心里给市场带来的影响很有帮助
• 《狂热、恐慌与崩溃：金融危机历史》（Manias, Panics, And Crashes）Charles P. Kindleberger
• 《门口的野蛮人》（Barbarians at the Gate）Bryan Burrough and John Helyar华尔街商战的经典，《华尔街日报》的两位记者以引人入胜的妙笔，曝露出当时华尔街最大的收购——1988年KKR公司收购雷诺兹－纳贝斯克的来龙去脉。
• 《行为投资学手册》（The Little Book of Behavioural Investing）James Montier 在《行为投资学手册》一书中，蒙蒂尔解读了投资者最常见的心理障碍，清晰地展示出感性、过度自信以及其他众多的行为特征是如何影响投资决定的。
• 《大而不倒》（Too Big to Fail）Andrew Ross Sorkin 作者是《纽约时报》首席记者及专栏作家，本书通过生动的笔调还原了2008年金融危机时期投行与监管者的众生相。
• 《拯救华尔街：长期资本管理公司的崛起与陨落》（When Genius Failed: The Rise and Fall of Long-term Capital Management）Roger Lowenstein 本书对长期资本管理公司的兴起与衰落做了一次大盘点，叙述充满戏剧性，可读性强，对金融世界的解析也非常到位。
• 《说谎者的扑克牌:华尔街的投资游戏 讲述所罗门兄弟公司的前世和终结》（Liar's Poker）Michael Lewis
• 《股市长线法宝》又译为《股史风云话投资》（Stocks For The Long Run）Jeremy Siegel
• 《投机艺术》 作者 菲利普·凯睿 The Art of Speculation by Philip L. Carret 当伟大的投资者揭开自己神秘面纱的时候，你最好注意了。
• 《逆向思考的艺术》 作者 汉弗莱.尼尔 The Art of Contrary Thinking by Humphrey B. Neill在读了这本书之后，你会明白为什么最聪明的赚钱者反其道而行之。
• When to Sell by Justin Mamis （《何时该卖出》无中文版）你不能只在纸面上获得利润，Mamis向你展示在做出最难的投资决定时该怎么想。
• Trading and Exchanges by Lawrence Harris （《交易与交易所》无中文版） 从头到尾的告诉你指令被送到交易所之前、过程中和之后所发生的事情。
• 《罗斯柴尔德家族》第一&第二部 作者：尼尔.弗格森 The House of Rothschild: Volume 1 and The House of Rothschild: Volume 2 by Niall Ferguson 这一系列丛书告诉你世界上第一家巨型银行和全球市场的崛起。
• 《金融怪杰》 作者：杰克•施瓦格 Market Wizards by Jack Schwager 有一些投资者要比另一部分更优秀，很多优秀者在这本书中讨论了他们的做法和背后的逻辑。
• 《1929年大崩盘》 作者：约翰·肯尼斯·加尔布雷思 The Great Crash by John Kenneth Galbraith 那么多年过去了，而市场其实变化很小。这一经典书籍提供了理解为什么市场会崩盘的最好例子。
• 《不落俗套的成功》作者: 大卫·F·斯文森 Unconventional Success by David Swensen 如果你在基金中投资，著名的耶鲁退休基金经理告诉你为什么这可能不是最好的投资方法。
• 《价值投资》 豆瓣评分：8.9 价值投资究竟是什么？它应该购买濒临破产的低价股，还是购买气势如虹的蓝筹股？从格雷厄姆开始，产生了许多价值投资的分支流派，成功的基金经理人拥有独特的模型和选股方法，但是其核心仍然与格雷厄姆差别不大。格林威尔分析了自格雷厄姆以来最成功的价值投资经理人——马里奥-加比利、沃伦-巴菲特和保罗-索金等等，分析了他们成功和失败的案例，指出了在绚烂的投资行为背后的枯燥无味的模型。作为一位学者，格林威尔对模型的分析令人印象深刻；他的流畅文笔也可以使我们更深刻地认识到价值投资者成功的共同因素。
• 《聪明的投资者》作者: Benjamin Graham / [美] 本杰明·格雷厄姆 出版社: 人民邮电出版社 原作名: The intelligent investor 译者: 王中华 / 黄一义 豆瓣评分：9.1 《聪明的投资者》一书收录了大本晚年发表的最有价值的文章和演讲，不仅涉及财务报表分析和投资学原理，还涉及货币银行和宏观经济学内容。大本发表的大部分文章都有浓厚的悲观主义情绪，所以他在华尔街并不是受欢迎的人。几十年过去，今天的读者可以更加心平气和地体会他的教诲——对于价值投资理念的信奉，对风险控制的执著以及对频繁交易的厌恶。这些教诲在今天仍然没有得到执行。
• 《有效资产管理》豆瓣评分：8.2 作为金融学家，伯恩斯坦指出，尽管有效市场的存在使大部分证券分析手段都失去了价值，但是投资者仍然可以通过有效的资产配置来优化自己的回报。这本书花了大量时间讨论投资的一些基本问题，例如什么是风险，为什么要用方差来度量风险，以及股票为什么对债券具有很高的溢价。对于初学者来说，这些讨论尤其重要。
• 《机构投资的创新之路》 豆瓣评分：8.8作为耶鲁大学捐赠基金的主管，史文森取得了超越绝大多数同行的业绩。史文森举出了大量生动的事例，告诉我们在变幻莫测的市场中持续取得佳绩是何等困难。与我们想象的不同，他并未吹嘘自己如何成功，而是严肃分析了其他人失败的原因——过于轻率的投资决策，不恰当的风险管理，过高的资产管理费用以及“买涨卖跌”的错误心理等等。这些事例证明，心理或许是比技术更重要的因素。
• 《走进我的交易室》作者: [美] 亚历山大·艾尔德 在《走进我的交易室》之中，亚历山大·艾尔德博士会带领你远远地超越他在前一本全球畅销书《交易为生》中提到的3M(Mind——心智，Method ——方法，Money——资金管理)境界。他会教你如何来管理你的资金和时间。如何来制定策略，你因此能够满怀信心地进入市场，满载着利润离开。这是一本不可多得的好书，它使新手们受到教育，使那些职业玩家们更加锐不可挡。他提供的是专家级的指导，历经考验的交易方法，以及新颖而独特的教学模式。你还有机会跟随他去经历几笔实实在在的交易，这些交易的进场点和出场点生动地再现了本书所传授的重要溉念。
• 《笑傲股市》作者: 欧奈尔 ，这本不光是讲技术分析，它试图将基础分析和技术分析结合起来，形成一个完整的体系。
• 墨菲的《金融市场技术分析》技术分析书籍多如牛毛，其中绝大部分是垃圾，好的很少，以下几本有真东西
• 《海龟交易法则》是一本教你如何建立机械交易系统的好书
• 首先要强烈推荐两本没有完整中文翻译的书，经典中的经典：《市场奇才》，《Market Wizards》，作者: Jack D. Schwager 出版社: Collins 副标题: Interviews with Top Traders。 《The New Market Wizards》 ，作者: Jack D. Schwager ，出版社: Harpercollins，副标题: Conversations With America's Top Traders里面包含了对几十个世界顶尖金融交易员的访谈记录，这种人一般都是非常低调的，所以这是很难得的了解他们思路的渠道。

• 希勒的《金融与好的社会》
• 《伟大的博弈-华尔街金融帝国的崛起》
• 《资本之王》 全球私募之王黑石集团成长史。
• 《私募帝国:全球PE巨头统治世界的真相》，通俗易懂
• 《摩根财团》豆瓣评分：9.5 本书被称为金融航母，它不只是一部金融史，在生动展现历史的同时，又引人入胜地刻画了摩根家族在两次世界大战过程中与当时政要及政府之间的周旋与交易。书中，作者对历史人物及历史事件的刻画和描述引用了许多鲜为人知的史料，使展现在读者面前的人物都栩栩如生、跃然纸上。本书全面地展示出摩根家族四代人所生活的各个时代的社会背景，更深刻揭示了金钱在各个时代的威力。《摩根财团》一书还介绍了有关亨利·福特、伍德罗·威尔逊、赫伯特·胡佛、富兰克林·罗斯福、温斯顿·邱吉尔等要人的一些鲜为外界所知的史料。同时还揭示了第二次世界大战结束以后，摩根财团又如何逐步演变为新世界中银行业的先锋。作者对历史事件和史料的铺陈具有娴熟的驾御能力，从而使本书架构严密而充满生气，令人手不释卷。
• 《花旗帝国》 豆瓣评分：8.0《花旗帝国》不仅生动描述了金融巨子桑迪？韦尔传奇的一生，而且真实地记录了华尔街以及美国金融世界的起起落落。尽管华尔街根深蒂固的偏见围攻不断，桑迪？韦尔仍然开创了自己的第一个事业高峰――希尔森公司……然而接下来迎接他的却是被自己苦心经营的公司扫地出门，变得一无所有……谁能想到，就是这个犹太移民的儿子，在华尔街“正统”势力的排挤、蔑视中，又为自己打造了更辉煌的事业――花旗帝国。
• 《贼巢》 豆瓣评分 :8.2 1986年5月12日，美国金融史上最大的一起犯罪阴谋宣告破产，打碎了华尔街历史上最喧嚣的圈钱狂潮。这场从20世纪70年代中期开始的犯罪活动，数量之大、范围之广，至今难以评估，并直接促使美国各种证券法律法规的出台，成为金融史上难以磨灭的一笔。全美第一畅销书——《贼巢》第一次详尽地描述了华尔街的四大巨头——迈克尔·米尔肯、伊万·布斯基、马丁·西格尔和丹尼斯·莱文——如何创建金融史上最大的内幕交易圈，如何差点窃取数十亿美元非法所得，以及政府的执法人员如何顶着压力，忍着折磨，克服种种困难最终取得胜利，使这四大主犯得到应有的制裁和惩罚。作者历时四年，查阅了大量的陪审团审议记录、实际的交易记录和新闻报道，并进行了无数次深入采访和调查，写就了这部引人人胜的著作，非常恰当地把握了纪实小说和新闻报道之间的微妙关系，使读者可以清楚地了解到历史的真相，同时又享受到小说的跌宕起伏带来的快感。
• 《半路出道的投行家》 豆瓣评分：8.0 过去的10年，见证了投资银行业的热闹纷呈，也交替着经济的繁荣与衰落。高盛、摩根士丹利、美林、雷曼、贝尔斯登，这些响当当的名字曾经让无数聪明而富有野心的年轻人心生向往、顶礼膜拜。投资银行家这群神秘、富有、极具权势的社会精英，是如何操控价值上百亿美元的大宗并购，影响商业巨头、企业财团重大商业决策的？《半路出家的投资银行家：华尔街10年变迁内幕》作者乔纳森·尼是一个半路出家的投资银行家。一次偶然的机会，让他进入了华尔街极具声望的高盛银行，而后跳槽到摩根士丹利。他见证了这个行业经历的一段特殊时代——因互联网经济高速发展而出现惊人业务量的时代，一个令人振奋的年代，以及之后随泡沫破灭而出现的灾难。作者以促人深省的幽默和无所畏惧的坦诚，揭开了投资银行家的神秘面纱，展现了投行业的原始面貌，让我们得以一窥那些充满魅惑力的故事——藏于华尔街最有权势的公司背后的故事。
• 《高盛帝国》世界顶级投行的成长史，流水式叙事，慎买
• 《金融的本质》-伯南克（此哥们当年与保尔森亲手处理次贷危机，把美国10个投行大佬关在小黑屋里2天）
• 《就业、利息和货币通论》凯恩斯，哥们打开了ZF调控经济的魔盒，ZF说：我操！太开心了！原来还能这么搞！来点降息！来点货币！来点国债！反正什么都来点就对了！凯恩斯的地位犹如牛顿之于物理学。就看吧，像看小说一样就行。
• 《简明中国通史》《全球通史》必须说中国历史是十分独特和有趣的。
• 特维德写的《逃不开的经济周期》，这是非常好的一本书，对于怎么运用经济周期分析进行投资有很全面的分析
• 克鲁格曼的《萧条经济学的回归》对于金融危机的分析非常经典，是必读的。
• 《中国改革30年》，中国经济学家张维迎主编，汇集成思危、吴敬琏、厉以宁和茅于轼等10位经济学家的思考，对中国改革三十年做了一番审视，至少算得上是经历过这三十年的几位经济学大家的思想，很值得我们这些后生去认真拜读和思考
• 《激荡三十年》《大败局》，财经作家吴晓波的代表作，其实对于吴晓波外界是有很多争议的，有的说他是以为很有思想的财经人士，有的说他是一位成功的商人，又有人抨击他只是一位本质上财经记者的伪经济学家，但不管如何，有一点可以肯定的是，他至少是一位成功的、出类拔萃的财经记者，《激荡三十年》和《大败局》就是他以财经记者的身份所写的，采访了很多名动江湖的企业家，所以这两本书汇集的是一代企业家人士的经历和思想，还是有很多阅读的价值的
• 《优势谈判》，这是王牌大师罗杰道森的代表作，这位谈判大师把自己的专长和自己30年的成功谈判经验写成书本，书中有生动和真实的案例，可以为我们工作上和生活上所遇到的谈判问题提供一些指引

• 《宽客》 《my life as a quant》 Emanuel Derman（中译名《宽客人生》）
• 《失灵》 还有大神 Edward.O Thorp 的《beat the market》

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